阶段决策依据材料包用于阶段关口会议，回答“这个阶段能否继续、在什么条件下继续、是否终止”。一份可用的材料包按“关口结论—证据清单—风险与待办—决策记录”四段组织：先按DCP或TR确定本次决策事项与通过标准，再逐项附上交付物、验证结果、财务与资源数据，列出未关闭风险与遗留项，最后形成可追溯的决策记录。以下提供可直接复制的空白表格、字段口径、必填规则、完整填写示例与维护方法，适用于研发项目阶段性继续或终止决策。
要点总览（TL;DR）
- 材料包按“关口结论—证据清单—风险与待办—决策记录”四段组织，四张表共用一套编号，便于会上逐条核对。
- DCP侧重市场、财务、资源与组合判断，TR侧重交付物完整性、技术方案与风险关闭，共用模板时通过“关口类型”字段驱动证据差异。
- 必填字段缺失时会议通常无法形成有效结论，应退回补充；待补证据必须同步登记为风险或遗留项并写明关闭条件。
- 有条件继续的结论必须同时写明附加条件、验证方式与时限，并与证据编号、风险编号相互引用。
- 模板应带版本号与变更记录，按企业流程裁剪字段，历史材料包按当时版本归档。
可复制的阶段决策依据材料包空白模板
材料包由四张表组成，按顺序填写：封面与关口信息确定“这次评什么”，证据清单回答“凭什么”，风险与遗留项说明“还差什么”，决策记录固化“结论是什么”。四张表使用同一套编号，证据编号、风险编号与决策记录中的引用保持一致，便于会上逐条核对。
表一：材料包封面与关口信息表（空白）
| 字段 | 填写内容 |
|---|---|
| 材料包编号 | |
| 项目名称 / 项目编号 | |
| 当前阶段 | |
| 关口类型 | □ DCP □ TR |
| 关口名称与编号 | |
| 本次决策事项 | |
| 决策会议日期 | |
| 材料包编制人 / 日期 | |
| 材料包版本 | |
| 参会角色（决策、汇报、支持） | |
| 本次适用的通过标准来源 |
表二：证据清单表（空白）
| 证据编号 | 证据名称 | 证据类型 | 对应通过标准 | 来源 / 存放位置 | 版本或日期 | 责任角色 | 状态 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| E-01 | □ 已提交 □ 待补 | ||||||
| E-02 | □ 已提交 □ 待补 | ||||||
| E-03 | □ 已提交 □ 待补 |
表三：风险与遗留项表（空白）
| 编号 | 风险 / 遗留项描述 | 类别 | 影响 | 概率 | 应对措施 | 责任人 | 关闭条件 | 计划关闭时间 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| R-01 | 高/中/低 | 高/中/低 | ||||||
| R-02 | 高/中/低 | 高/中/低 |
表四：决策记录表（空白）
| 字段 | 填写内容 |
|---|---|
| 关联材料包编号 | |
| 决策结论 | □ 继续 □ 有条件继续 □ 终止 □ 暂缓再议 |
| 结论依据（引用证据编号） | |
| 附加条件（如有条件继续） | |
| 条件验证方式与时限 | |
| 未关闭风险的处理要求 | |
| 决策人 / 签署 | |
| 生效日期 | |
| 记录归档位置 |
各字段说明：每列填什么、对应哪类决策依据
字段说明的作用是让不同项目组填出的材料包口径一致，会上可以直接横向比较。以下按四张表逐项说明，重点区分“事实性证据”与“判断性结论”，避免把结论性描述当作证据提交。
关口信息类字段
| 字段 | 含义与填写口径 |
|---|---|
| 关口类型（DCP/TR） | DCP为业务决策评审，关注市场、财务、资源与产品组合层面的继续或终止判断；TR为技术评审，关注交付物完整性、技术方案可行性与技术风险关闭情况。二者决定后续证据类型的侧重。 |
| 本次决策事项 | 用一句话写明本次要决定什么，例如“是否进入下一阶段”“技术方案是否具备转阶段条件”。一次材料包聚焦一个决策事项。 |
| 本次适用的通过标准来源 | 填写企业流程文件或关口定义的名称与版本，模板本身不写死阈值，标准数值以企业流程为准。 |
证据类字段
| 字段 | 含义与填写口径 |
|---|---|
| 证据类型 | 常见类型包括交付物文档、测试与验证结果、财务测算、资源与产能数据、市场与客户反馈、合规与质量记录。类型决定评审时由谁主看。 |
| 对应通过标准 | 写明该证据支撑哪一条通过标准，与封面表中的标准来源对应。一条证据支撑多条标准时逐条列出。 |
| 来源 / 存放位置 | 填写可追溯的位置，如文档库路径、测试报告编号、数据报表名称，保证评审人可现场调阅。 |
| 版本或日期 | 标注证据的版本号或形成日期，避免使用过期数据支撑当前决策。 |
| 责任角色 | 填写对该证据真实性负责的角色，而非仅填写提交人。 |
| 状态 | 已提交或待补。待补证据需在风险与遗留项表中同步登记。 |
风险类字段
| 字段 | 含义与填写口径 |
|---|---|
| 影响与概率 | 按企业约定的高/中/低分级填写，影响描述尽量指向具体对象，如进度、成本、质量或客户交付。 |
| 应对措施 | 写明已采取或计划采取的动作，避免只写“持续关注”。 |
| 关闭条件 | 给出可核验的完成标志，例如“完成某轮验证并出具报告”“关键供应商合同签署”。关闭条件是“有条件继续”结论的核心依据。 |
决策类字段
| 字段 | 含义与填写口径 |
|---|---|
| 结论选项 | 继续、有条件继续、终止、暂缓再议。有条件继续必须同时填写附加条件与验证时限。 |
| 结论依据 | 引用证据编号与风险编号，说明结论由哪些材料支撑，便于后续追溯。 |
| 签署与生效日期 | 由决策角色签署，生效日期决定下一阶段工作的启动时点。 |
必填与选填：哪些字段缺失就不能上会
材料包能否上会，取决于是否具备支撑本次决策的最低信息集。缺失必填字段时，会议无法形成有效结论，通常应退回补充而非在会上临时口头说明。以下规则可按企业流程调整，但调整结果应写入模板说明。
必填与选填对照
| 表 | 必填字段 | 选填字段及适用情形 |
|---|---|---|
| 封面与关口信息 | 材料包编号、项目名称、当前阶段、关口类型、本次决策事项、会议日期、通过标准来源 | 参会角色明细可在会前确认后补充；材料包版本在首次提交后可迭代 |
| 证据清单 | 证据编号、证据名称、证据类型、对应通过标准、来源、版本或日期、状态 | 责任角色在证据由多人共同维护时填写；跨部门证据可增加会签栏 |
| 风险与遗留项 | 编号、描述、影响、概率、应对措施、责任人、关闭条件 | 计划关闭时间在风险跨阶段跟踪时填写；类别字段用于多项目汇总分析 |
| 决策记录 | 关联材料包编号、结论、结论依据、决策人签署、生效日期 | 附加条件与验证时限仅在“有条件继续”时必填；归档位置按企业文档规范填写 |
按关口类型的最低证据要求
DCP与TR的证据侧重不同，最低要求可按下列方向配置，具体条目以企业关口定义为准。
- DCP：业务论证或商业计划更新、财务测算与投入产出数据、资源与产能评估、市场或客户侧反馈、上一阶段遗留项关闭情况。
- TR：阶段交付物清单及完成状态、设计与技术方案文档、测试与验证结果、技术风险关闭记录、下一阶段技术依赖与前置条件。
提交前的完整性自查项
- 每条通过标准都能在证据清单中找到至少一条对应证据，或已在风险表中说明缺口。
- 所有“待补”证据均有对应的风险或遗留项记录，并写明责任人与关闭条件。
- 证据的版本或日期在有效期内，未使用上一阶段已失效的数据。
- 决策记录中的结论依据引用了具体编号，未出现无出处的结论性表述。
- 材料包版本与会议通知中的版本一致，避免会上讨论旧版材料。
填写示例：一个TR关口的完整材料包
以下示例为演示情景，用于说明四张表如何联动，数据为示意，不代表任何真实项目。示例设定：某硬件产品研发项目进入TR4技术评审，决策事项为“技术方案是否具备转入工程样机阶段的条件”。
封面与关口信息（示例）
| 字段 | 填写内容 |
|---|---|
| 材料包编号 | PKG-TR4-001 |
| 项目名称 | 示例项目A |
| 当前阶段 | 技术验证阶段 |
| 关口类型 | TR |
| 本次决策事项 | 技术方案是否具备转入工程样机阶段的条件 |
| 通过标准来源 | 企业研发流程文件《TR4评审标准》当前有效版本 |
证据清单（示例）
| 证据编号 | 证据名称 | 证据类型 | 对应通过标准 | 版本或日期 | 状态 |
|---|---|---|---|---|---|
| E-01 | 关键技术方案说明书 | 交付物文档 | 方案完整性 | V2.1 / 示例日期 | 已提交 |
| E-02 | 核心功能验证报告 | 验证结果 | 功能指标达成 | 示例日期 | 已提交 |
| E-03 | 关键器件供应与成本测算 | 财务与资源数据 | 成本与供应可行性 | 示例日期 | 已提交 |
| E-04 | 环境适应性测试报告 | 验证结果 | 可靠性指标达成 | — | 待补 |
风险与遗留项（示例）
| 编号 | 描述 | 影响 | 概率 | 应对措施 | 关闭条件 |
|---|---|---|---|---|---|
| R-01 | 环境适应性测试尚未完成（对应E-04） | 中 | 中 | 转入样机阶段后首月内完成补充测试 | 出具测试报告并达到企业可靠性标准 |
| R-02 | 关键器件存在单一供应来源 | 中 | 低 | 启动第二供应商评估 | 完成备选供应商技术确认 |
决策记录（示例）
| 字段 | 填写内容 |
|---|---|
| 决策结论 | 有条件继续 |
| 结论依据 | E-01、E-02、E-03满足转入条件；E-04待补，对应R-01 |
| 附加条件 | 样机阶段首月内完成环境适应性测试并提交报告；同步推进第二供应商评估 |
| 条件验证方式与时限 | 下一阶段首次技术例会核验测试报告与供应商评估结论 |
| 生效日期 | 示例日期 |
这份示例展示了证据与结论的对应关系：已提交证据支撑“具备转入条件”的判断，待补证据转化为带关闭条件的遗留项，决策记录以“有条件继续”承接，条件、时限与验证方式写在同一张表内，后续跟踪有明确入口。DCP材料包可沿用同一结构，将证据类型替换为商业论证、财务测算与资源数据，结论依据引用对应的业务证据编号。
模板的调整与维护方法
模板需要随企业流程演进持续调整，否则会出现字段与实际决策脱节、填写负担过重的问题。调整应遵循“先对齐关口体系，再裁剪字段”的顺序，并以版本记录保证历史材料包可追溯。
裁剪与增补字段的原则
- 每个字段对应一个实际使用动作：会上有人看、会后有人用。长期无人引用的字段应进入淘汰评估。
- 企业流程中已有的标准、角色与文档类型直接引用，不在模板中重复定义。
- 新增字段先在小范围项目试用一个评审周期，再纳入正式版本。
DCP与TR共用模板的差异化处理
两类关口可共用四张表结构，通过“关口类型”字段驱动证据类型与必填项的差异：DCP侧重业务与财务证据，TR侧重交付物与验证结果。共用模板时，建议在模板说明中分别列出两类关口的最低证据清单，避免填写人凭经验取舍。
版本与变更记录
模板本身应有版本号与变更记录，记录字段增删、口径调整与生效日期。材料包引用模板版本，历史材料包按当时版本归档，不随模板更新而改写。证据归集与评审流转如果放在协作工具中承载，可借助文档版本记录与权限控制保持材料包与模板版本一致；ONES Wiki支持页面模板库创建制式化文档、记录页面版本并支持回滚，也支持为不同角色配置读写权限，适合将材料包作为项目文档统一归档与调阅。
定期复盘机制
- 每个评审周期结束后，统计哪些字段被实际引用、哪些证据反复缺失，作为下一版调整依据。
- 将高频缺失的证据类型前置到上一阶段的工作项中，减少关口前的集中补材料。
- 企业流程或关口定义变更时，同步评估模板字段，避免模板与流程文件出现两套口径。
材料包服务于阶段性继续或终止决策；单次发布许可、单个需求的评审确认属于相邻流程，可另行使用对应模板，避免把不同决策层级混在同一份材料中。
常见问题
材料包里的证据和风险记录需要一一对应吗？
建议对应。证据清单中状态为“待补”的条目，应在风险与遗留项表中登记为对应编号的遗留项，写明影响、责任人、关闭条件与计划关闭时间。这样决策记录引用证据编号时，评审人可以直接看到缺口如何被跟踪。若一条证据同时支撑多条通过标准，在“对应通过标准”列逐条列出即可，不必拆成多条证据。
DCP和TR能否使用同一份材料包模板？
可以共用四张表的结构，差异通过“关口类型”字段和最低证据清单体现。DCP的证据以商业论证、财务测算、资源与产能评估、市场反馈为主；TR的证据以交付物清单、设计与技术方案、测试验证结果、技术风险关闭记录为主。共用模板时，建议在模板说明中分别列出两类关口的最低证据要求，避免填写人凭经验取舍。具体条目以企业关口定义为准。
会上临时补充的口头说明能否替代缺失的必填证据？
通常不建议。必填字段缺失时，会议难以形成可追溯的结论，常见做法是退回补充后另定会议，或在结论中明确列为条件并约定补交时限。若确实需要当场推进，应把口头说明转化为书面证据条目，标注责任人与提交日期，并在决策记录中引用该编号，避免结论依据停留在会议记录之外。
材料包和发布审批、单需求评审的材料如何区分？
材料包服务于阶段性继续或终止决策，回答的是“这个阶段能否继续、在什么条件下继续”。单次发布许可是发布审批与质量门禁的范围，单个需求的评审确认属于需求评审流程。三类决策的对象和层级不同，建议分别使用对应模板，避免把发布放行条件或需求确认结论混入阶段决策材料，导致结论依据与决策层级不匹配。
材料包在协作工具中归档时，怎样保持与模板版本一致？
做法是让材料包引用模板版本号，并在工具中保留页面版本记录。以 ONES Wiki 为例，页面模板库可用于创建制式化文档，页面版本可查看与回滚，并可为不同角色配置读写权限，便于把材料包作为项目文档统一归档与调阅。企业仍需在流程文件中约定模板更新后旧材料包按当时版本归档、不改写历史记录。
