审核前先做一次可重复的完整性预检，把“记录缺失、活动分类未填、填报口径不一致”三类问题转成可判定的规则，按“人×周期×项目/任务”逐项核对，输出带责任人和截止时间的补正清单，回填后复检同一批规则，清单清零再进入审核。本文范围限于工时投入记录本身，不涉及成本计量、考勤与工资计算。ONES的工时记录、活动分类字段与工作项状态可以承载这套预检与补正过程，便于留档和追溯。
要点总览（TL;DR）
- 把“记录缺失、活动分类未填、口径不一致”拆成可判定、可复检的规则：先定义应填范围，再逐条给出触发条件、检查对象和处理方向。
- 预检按固定顺序执行：冻结取数范围、逐条跑规则记录明细、按责任人归并补正清单、标注阻断项与可延后项、留档基线。
- 补正闭环靠角色分工：发起方出清单设截止时间，填报人补正，项目负责人确认，复核方用同一批规则复检，超期按约定路径上报。
- 进入审核的标志是阻断项清零、可延后项有书面说明、复检沿用相同规则与取数范围、预检与补正记录已归档。
三类问题怎么定义成可检查的规则
预检要能重复执行，前提是每条规则都能给出明确的判定结果：命中或不命中。模糊描述如“填报不完整”“分类不规范”无法支撑复检，需要拆成触发条件、检查对象和处理方向三部分。以下规则表可作为起点，团队可结合自身填报制度调整阈值。
| 规则名 | 判定条件 | 检查对象 | 命中示例 | 处理方向 |
|---|---|---|---|---|
| 记录缺失 | 应填范围与实填记录的差集不为空 | 在册且需填报的人员、在研项目、应填报周期 | 某成员在双周周期内某在研项目下无任何工时记录 | 通知本人补填，确认是否实际未投入 |
| 活动分类未填 | 分类字段为空、为占位项，或与任务类型明显不匹配 | 每条工时记录的分类字段 | 分类填“其他”但任务为明确的需求开发；分类留空 | 要求填报人按项目分类口径重选 |
| 口径不一致 | 同一人同一周期跨项目合计异常、单日超限、颗粒度与项目要求不符 | 人员周期汇总、单日明细、记录颗粒度 | 单日合计超过制度上限；某项目要求按任务填报却整周只填一条 | 核对原始工作安排后修正拆分或合计 |
记录缺失的关键在“应填范围”要先定义清楚：哪些人员在册需填报、哪些项目处于在研状态、周期起止如何计算。范围定义一次、周期内复用，差集才有稳定口径。活动分类未填除了空值，还要覆盖占位项和明显错配，否则字段有值但审核时仍需返工。口径不一致则依赖项目侧事先约定的颗粒度要求，例如按任务还是按项目填报、单日上限多少，规则才能落地判定。
审核前预检的执行步骤
预检按固定顺序执行，每一步都有输入和输出，便于下个周期照做。
- 冻结取数范围。确定检查周期与截止时点，锁定在册人员名单、在研项目清单和周期起止，形成本次预检的基线数据。截止时点之后的新增记录不纳入本轮，避免边查边变。
- 逐条跑规则并记录明细。按三类规则分别执行，输出命中明细：人员、项目、周期、问题类型、原始记录值。只统计数量无法支撑后续分派，明细才是补正的依据。
- 归并成补正清单。按责任人、项目、问题类型三个维度归并命中项，同一人的多条问题合并为一条待办，注明需补正的具体内容。
- 标注优先级。影响审核结论的阻断项（如整段周期无记录、关键项目分类缺失）单独标出，可延后项（如个别颗粒度偏差待确认）注明原因和计划补正时间。
- 留档基线。保存本轮预检的规则版本、取数范围和命中明细，作为复检时的对照基准。
补正清单模板可包含以下字段：清单编号、责任人、所属项目、问题类型、命中明细、优先级、要求完成时间、补正说明、复核状态。字段固定后，复检只需比对同一清单的关闭情况。
角色分工与补正闭环
预检能否闭环，取决于每个环节都有明确的责任人。以下职责表可作为分工参考。
| 角色 | 职责 | 交付物 |
|---|---|---|
| 预检发起方（项目管理或PMO） | 执行规则、输出补正清单、设定截止时间、组织复检 | 预检明细、补正清单、复检记录 |
| 填报人 | 补填缺失记录、补齐活动分类、修正口径偏差 | 更新后的工时记录 |
| 项目负责人或直属主管 | 确认补正内容真实、项目归属正确 | 确认意见 |
| 复核方 | 按同一批规则复检，确认命中项关闭 | 复检结果与关闭状态 |
闭环流程为：发起方出清单并通知 → 填报人在截止时间前补正 → 项目负责人或主管确认 → 复核方用相同规则和取数范围复检 → 命中项关闭、清单清零。超期未补正的，由发起方按约定路径上报至项目负责人或更高层级，并在清单中记录上报时间与处理结果，避免问题在审核阶段才暴露。
在ONES中，工时记录挂在具体工作项下，活动分类作为记录字段，补正状态可通过工作项状态或清单文档跟踪。发起方从工时模块导出周期内记录与应填范围的差集，命中项对应到人和工作项，补正后状态更新，复检时按同一筛选条件重新核对，整个过程留有操作记录，便于审核追溯。
一个完整周期的示例
以下为演示情景，用于说明流程如何运转，非真实案例。某团队采用双周填报周期，周期内有三个在研项目，需填报人员十二名。
预检命中。发起方冻结取数范围后跑三类规则：记录缺失命中一名成员在某项目下整周期无记录；活动分类未填命中两条记录分类留空、一条选了占位项“其他”但任务为明确的需求开发；口径不一致命中一名成员单日合计超过制度上限，以及某项目要求按任务填报却整周只填一条。
分派补正。命中项按责任人归并为五条待办，其中整周期无记录和关键项目分类缺失标为阻断项，颗粒度偏差标为可延后项并注明待与项目负责人确认。清单在周期结束后第一个工作日发出，截止时间为两个工作日后。
复检关闭。截止后复核方用相同规则和取数范围复检：补填记录已出现、分类已按项目口径重选、单日合计已拆分修正，四条关闭；颗粒度偏差项经项目负责人确认属于合理合并填报，附书面说明后关闭。清单清零，预检记录与补正说明一并归档，进入审核。
完成检查：预检可以进入审核的标志
进入审核前，逐项核对以下条件，全部满足即可判定预检完成。
- 三类规则的命中项均已分派，每条都有明确责任人和要求完成时间。
- 阻断项全部清零；可延后项有书面说明和补正计划，并已获确认。
- 复检使用与首次预检相同的规则版本和取数范围，未中途放宽口径。
- 预检明细、补正清单、复检结果与说明已归档，审核时可追溯每条记录的修正过程。
这份清单同时可作为下个周期的复用模板：规则不变、字段不变，只需替换周期和取数范围，预检就能稳定运行，审核阶段集中处理判断性问题，减少因记录不全或分类缺失造成的返工。
常见问题
应填范围怎么定义，才能让“记录缺失”查得准？
应填范围要同时锁定三件事：哪些人员在册且需要填报、哪些项目处于在研状态、周期起止如何计算。这三项在周期开始前确定并复用，差集才有稳定口径。如果中途有人转入或项目状态变化，建议在预检基线中记录变更时间和依据，而不是临时扩大或缩小范围，否则复检时无法与首次预检对照。
活动分类填了“其他”算不算未填？
要看项目侧的分类口径。“其他”如果是制度允许的正式选项，且与任务类型不冲突，可以视为已填；如果它只是占位项，或者任务本身有明确分类却选了“其他”，就应纳入未填处理。建议在规则中把“空值、占位项、与任务类型明显不匹配”三种情况都列为命中条件，避免字段有值但审核时仍需返工。
口径不一致的判定阈值由谁定，后续能调整吗？
阈值通常由项目管理或PMO会同项目负责人确定，例如单日工时上限、按任务还是按项目填报的颗粒度要求。阈值应写入规则表并注明版本，周期内保持稳定。确需调整时，建议在下一个预检周期生效，并在留档中记录调整原因，避免同一周期内前后口径不同导致复检结论无法比对。
填报人超期未补正，流程上怎么处理？
发起方按事先约定的上报路径处理：先提醒责任人，仍未补正的报至项目负责人或更高层级，并在补正清单中记录上报时间与处理结果。对于确实无法补填的历史记录，可要求责任人提交书面说明，由项目负责人确认后作为可延后项处理，同时保留在清单中供审核追溯，避免问题在审核阶段才暴露。
复检时发现新问题，要不要重新走一轮预检？
复检应使用与首次预检相同的规则版本和取数范围，先确认原命中项是否关闭。如果复检中新发现的问题属于同一规则范围，可追加到本轮清单继续补正；如果超出原取数范围或涉及规则变更，建议另起一轮预检并单独留档，避免把两轮结果混在一起，影响审核时的追溯判断。
