项目组合治理章程用来回答一个具体问题：谁在什么条件下，对哪些组合事项做决定。本文给出一份可直接复制到文档工具中的空白章程框架，并逐项说明每个条款位该填什么、哪些不能留空、填好后是什么样子，以及发布后如何复审和修订。填写时建议先确定治理层级与决策权限，再补会议节奏和记录要求，最后约定维护责任与复审周期。
要点总览（TL;DR）
- 项目组合治理章程的核心是明确“谁在什么条件下对哪些组合事项做决定”，模板按封面信息、目的与适用范围、治理组织、决策权限、准入退出、会议机制、记录变更、维护复审八部分排列。
- 填写顺序建议先定治理层级与决策权限，再补会议节奏和记录要求，最后约定维护责任与复审周期；适用范围、治理角色、决策权限、批准信息、准入退出规则和决策记录要求属于必填项。
- 授权额度分级、例外审批路径、关联制度清单和术语表可按组织成熟度取舍；具体会议日历和评分模型细节可延后，评分模型引用单独评估文件即可。
- 章程发布后按“主版本.次版本”管理版本，定期复审与组织调整、授权体系变化等事件触发复审结合，修订后同步更新关联制度和会议机制。
- 章程正文作为受控文档、决策记录和变更申请登记为工作项，可以让每次决议追溯到具体条款和责任人，适合条款已明确、需要长期执行留痕的组织。
可复制空白模板：项目组合治理章程正文框架
以下框架按条款顺序排列，覆盖治理组织、权限、流程与维护四类内容。复制后保留章节编号，在方括号处填写本组织信息；表格中的空白行按实际治理层级增减，不要删除表头。
封面信息区
| 项目 | 填写内容 |
|---|---|
| 文件名称 | ［组织名称］项目组合治理章程 |
| 文件编号 | ［编号规则，如 PFG-CH-001］ |
| 版本号 | ［V1.0］ |
| 生效日期 | ［年-月-日］ |
| 批准人 | ［姓名 / 职务］ |
| 维护责任人 | ［姓名 / 部门］ |
| 复审周期 | ［如每 12 个月，或按事件触发］ |
| 适用范围 | ［适用的事业部、项目类型或投资规模区间］ |
第一章 目的与适用范围
第一条 制定目的：［说明本章程要解决的治理问题，例如明确组合决策的责任边界与议事规则］
第二条 适用范围：［适用的组织范围、项目类型、投资规模或战略主题］
第三条 与其他制度的关系：［列出本章程的上位制度与配套制度名称］
第四条 生效与解释：［本章程自何时生效，由谁负责解释］
第二章 治理组织与角色职责
| 治理角色 | 任职人 / 岗位 | 产生方式 | 核心职责 | 表决权 |
|---|---|---|---|---|
| ［组合治理委员会］ | ［ ］ | ［任命 / 选举 / 席位制］ | ［ ］ | ［有 / 无 / 一票否决］ |
| ［组合管理负责人］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ |
| ［PMO 或组合管理办公室］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ |
| ［业务或领域代表］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ |
| ［财务代表］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ |
第三章 决策权限与授权额度
| 决策事项 | 决策层级 | 金额或范围阈值 | 会签要求 | 决策形式 |
|---|---|---|---|---|
| ［新项目准入］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ | ［会议决议 / 书面审批］ |
| ［预算追加］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ |
| ［项目暂停或退出］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ |
| ［优先级调整］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ |
| ［资源在项目间调配］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ |
第四章 组合准入、调整与退出规则
第［ ］条 准入条件：［列出进入组合必须满足的条件，如战略契合、资源可行性、收益测算要求］
第［ ］条 优先级判定依据：［说明依据哪些维度排序，评分模型细节可引用单独文件］
第［ ］条 组合调整触发条件：［如战略变化、预算调整、项目偏差超过阈值］
第［ ］条 退出触发条件：［如连续未达里程碑、收益假设失效、资源无法保障］
第［ ］条 退出后的收尾要求：［知识归档、资源释放、合同处理等］
第五章 评审节奏与会议机制
| 会议名称 | 频次 | 召集人 | 参加角色 | 法定人数 | 输出物 |
|---|---|---|---|---|---|
| ［组合治理委员会会议］ | ［季度］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ | ［决议纪要］ |
| ［组合运营例会］ | ［月度］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ | ［状态报告］ |
| ［专项评审会］ | ［按需］ | ［ ］ | ［ ］ | ［ ］ | ［评审结论］ |
第六章 决策记录、变更与例外处理
第［ ］条 决策记录要求：［记录哪些要素，如决策编号、议题、决议内容、生效时间、责任人］
第［ ］条 变更发起与批准路径：［谁可发起、经谁评审、由谁批准、如何通知相关方］
第［ ］条 例外处理：［例外情形的认定标准、审批人、补办时限］
第［ ］条 决策追溯：［决策记录保存位置与保存期限］
第七章 章程维护与复审
第［ ］条 维护责任人：［ ］
第［ ］条 定期复审：［周期与复审组织方式］
第［ ］条 事件触发复审：［组织调整、授权体系变化等触发条件］
第［ ］条 修订流程：［发起、评审、批准、发布、通知的步骤］
附录
附录 A 术语表：［术语与定义，逐条填写］
附录 B 关联制度清单：［制度名称、编号、与本章程的衔接点］
附录 C 修订记录表：［版本号、修订日期、修订内容、修订人、批准人］
字段说明：每个条款位该填什么
模板中的空白位分为五类，填写口径不同：组织类字段写事实，权限类字段写规则，流程类字段写动作顺序，记录类字段写格式与保存要求，维护类字段写责任与周期。下表与 S1 模板中的空白位一一对应。
| 字段类别 | 字段名 | 填写口径 | 判断依据 |
|---|---|---|---|
| 治理组织 | 治理角色 | 填写角色名称，如组合治理委员会、组合管理负责人 | 组织实际设置的决策与支撑角色 |
| 治理组织 | 任职人 / 岗位 | 填岗位名称或具体姓名，避免只写部门 | 任命文件或岗位说明书 |
| 治理组织 | 产生方式 | 任命、席位制或选举，注明任期 | 组织治理惯例 |
| 治理组织 | 表决权 | 明确有表决权、无表决权或一票否决 | 决策规则设计 |
| 决策权限 | 决策事项 | 用动宾结构描述，如“批准新项目准入” | 组合管理实际需要决定的事项 |
| 决策权限 | 决策层级 | 写明由哪一级组织决定 | 授权体系 |
| 决策权限 | 金额或范围阈值 | 给出具体数值与单位，或明确范围边界 | 预算授权制度 |
| 决策权限 | 会签要求 | 列出必须共同签署的角色 | 风险控制要求 |
| 组合规则 | 准入条件 | 写成可核验的条件条目 | 战略与资源约束 |
| 组合规则 | 优先级判定依据 | 列出排序维度，评分细节引用单独文件 | 组合评估方法 |
| 组合规则 | 退出触发条件 | 写成可观测的触发信号 | 项目监控指标 |
| 会议机制 | 会议名称与频次 | 写明会议全称与固定周期 | 治理节奏安排 |
| 会议机制 | 召集人与法定人数 | 写明召集角色与最低出席人数 | 议事有效性要求 |
| 会议机制 | 输出物 | 写明会议必须产出的文件 | 决策留痕要求 |
| 记录与变更 | 决策编号 | 约定编号规则，保证唯一可查 | 记录管理规范 |
| 记录与变更 | 决议内容与生效时间 | 记录决定什么、何时开始执行 | 决策执行需要 |
| 记录与变更 | 变更发起与批准路径 | 写清发起人、评审人、批准人 | 变更控制要求 |
| 维护 | 维护责任人与复审周期 | 写明具体岗位与时间间隔 | 制度管理安排 |
| 维护 | 版本变更记录 | 按版本逐条登记修订内容 | 文档受控要求 |
必填与选填：哪些条款不能留空
章程的效力来自权限清晰和记录可查，因此适用范围、治理角色、决策权限、批准信息、准入退出基本规则和决策记录要求属于必填项。授权额度分级、例外审批路径、关联制度清单和术语表可以按组织成熟度取舍；具体会议日历和评分模型细节可以延后补充，评分模型属于项目评估与优先级排序的范畴，在本章程中引用即可。
| 条款 | 填写属性 | 优先级 | 留空的影响 |
|---|---|---|---|
| 适用范围 | 必填 | 高 | 无法判断哪些项目受章程约束 |
| 治理角色与职责 | 必填 | 高 | 决策无人负责或职责重叠 |
| 决策权限划分 | 必填 | 高 | 出现越权决策或议而不决 |
| 批准人与生效日期 | 必填 | 高 | 章程缺乏正式效力 |
| 准入与退出基本规则 | 必填 | 高 | 组合边界模糊，进出随意 |
| 决策记录要求 | 必填 | 高 | 决策无法追溯，争议时缺少依据 |
| 授权额度分级 | 选填 | 中 | 大额事项仍需逐次上报，效率下降 |
| 例外审批路径 | 选填 | 中 | 特殊情况缺少合规处理通道 |
| 关联制度清单 | 选填 | 中 | 制度之间衔接关系不清晰 |
| 术语表 | 选填 | 低 | 跨部门理解口径不一致 |
| 具体会议日历 | 可延后 | 低 | 不影响章程效力，可另行发布 |
| 评分模型细节 | 可延后 | 低 | 引用单独评估文件即可 |
填写示例：一份填好的治理章程片段
以下示例为虚构组织“示例科技”，仅用于示范填写方式，数值与角色设置不代表通用标准。示例覆盖组织、权限、会议和记录四类字段，可与 S2 字段说明逐项对照。
治理组织与角色示例
| 治理角色 | 任职人 / 岗位 | 产生方式 | 核心职责 | 表决权 |
|---|---|---|---|---|
| 组合治理委员会 | 分管副总裁任主任，产品、研发、财务负责人为委员 | 任命，任期两年 | 审批准入、退出与重大预算调整 | 有，主任有一票否决 |
| 组合管理办公室 | PMO 负责人 | 任命 | 组织评审、维护决策记录、跟踪决议执行 | 无 |
| 领域代表 | 各产品线负责人 | 席位制 | 提出准入申请、报告项目状态 | 有 |
决策权限与阈值示例
| 决策事项 | 决策层级 | 金额或范围阈值 | 会签要求 | 决策形式 |
|---|---|---|---|---|
| 批准新项目准入 | 组合治理委员会 | 年度预算 50 万元以上 | 财务负责人会签 | 会议决议 |
| 预算追加 | 组合治理委员会 | 追加超过原预算 20% | 财务负责人会签 | 会议决议 |
| 项目暂停 | 组合管理办公室提议，委员会批准 | 不限金额 | 无 | 书面审批 |
会议机制示例
| 会议名称 | 频次 | 召集人 | 法定人数 | 输出物 |
|---|---|---|---|---|
| 组合治理委员会会议 | 每季度一次 | 委员会主任 | 委员过半数出席 | 决议纪要与决策记录 |
| 组合运营例会 | 每月一次 | PMO 负责人 | 领域代表过半数出席 | 组合状态报告 |
决策记录与变更示例
决策记录示例：决策编号 PFG-2025-014；议题为“批准 A 项目进入组合”；决议内容为“同意准入，首期预算 80 万元，按季度评审”；生效时间 2025 年 4 月 1 日；责任人为 A 项目负责人；记录人为 PMO。
变更示例：A 项目负责人于 6 月提出预算追加申请，追加金额 20 万元，超过原预算 20%，按权限表提交组合治理委员会；财务负责人会签后，委员会在 7 月例会批准，决策编号 PFG-2025-031，原决议状态更新为“已被修订”。
调整与维护：章程如何随组织变化更新
章程发布后需要一套固定的维护规则，否则条款会随组织调整逐渐失效。维护工作包括版本登记、定期复审、事件触发复审和修订后的同步更新，每项都应指定责任角色。
版本号与修订记录
版本号建议采用“主版本.次版本”格式：治理结构、决策权限等实质性变化升主版本，文字澄清和附录补充升次版本。每次修订在附录 C 修订记录表中登记版本号、修订日期、修订条款、修订内容、修订人和批准人，旧版本归档保留。
定期复审与事件触发复审
定期复审按封面约定的周期执行，由维护责任人组织，重点核对治理角色任职、授权阈值和会议机制是否仍与实际一致。事件触发复审在以下情形发生时启动：组织架构调整、授权体系或预算制度变化、组合管理范围扩大、连续出现例外审批。触发后应在约定时限内完成复审并给出结论。
修订流程与责任分工
- 发起：维护责任人或治理委员会成员提出修订申请，说明修订条款与理由。
- 评审：组合管理办公室组织相关角色评审，评估对关联制度和会议机制的影响。
- 批准：按章程原批准层级审批，涉及权限调整的须经组合治理委员会决议。
- 发布与通知：更新版本号与修订记录，通知所有受章程约束的角色。
- 同步更新：关联制度清单、会议机制和决策记录模板同步调整，避免条款之间相互矛盾。
执行检查要点
章程落地后可按季度检查：决策是否都有编号和记录、超出阈值的决策是否经过对应层级、会议是否达到法定人数并产出纪要、例外事项是否在时限内补办审批、复审是否按期完成。检查发现的问题应进入下一轮修订或作为管理改进事项跟踪。
用工作项与文档承载章程的日常运行
章程写在文档里只是第一步，日常运行需要让条款、决策和会议记录互相对应。把章程正文作为受控文档管理，把决策记录和变更申请登记为工作项，可以让每次决议都能追溯到具体条款和责任人。
在 ONES 中，章程正文可以作为受控文档存放，通过版本记录保留历次修订，读者打开即是最新有效版本；决策记录、变更申请和例外审批可以登记为工作项，填写决策编号、关联条款、责任人和生效时间，状态从“待评审”流转到“已批准”或“已关闭”。评审会议和复审节点可以设置为带提醒的工作项，到期前通知召集人和维护责任人，会议输出物作为附件或关联文档留存。需要查询某条章程条款下发生过哪些决策时，通过工作项与文档的关联关系即可回溯，不必在多个文件之间人工比对。
这套承载方式适合章程条款已经明确、需要长期执行和留痕的组织；如果治理规则尚在讨论阶段，先用文档协作完成条款定稿，再迁移到工作项登记，可以减少反复调整带来的记录混乱。
常见问题
章程里的决策权限阈值写不出来，可以先空着发布吗？
决策权限划分属于必填项，留空会导致越权决策或议而不决，争议时也缺少判断依据。如果暂时无法确定具体金额阈值，可以先写清决策层级和决策事项，把阈值标注为待定并约定补充时限，由组合治理委员会在首次评审会上确认后发布修订版本。阈值确定前，超出常规范围的事项按升级路径提交上一级决策。
组织规模较小，治理委员会和PMO角色可以合并吗？
可以按实际治理需要设置角色，模板中的角色行数可增减。合并时需要在章程中写清同一角色承担的决策职责与支撑职责，并明确该角色在涉及自身提案时是否回避表决。角色合并后，会议法定人数和会签要求也要相应调整，避免出现自己提议、自己批准的情况。
章程和项目评估、优先级排序文件是什么关系？
章程负责治理规则，包括谁决策、按什么权限决策、如何记录和复审；评分模型、排序算法等评估方法属于项目评估与优先级排序的范畴。章程的第四章可以写明优先级判定依据引用哪份评估文件，具体维度和权重放在评估文件中维护。这样评估方法调整时只需修订评估文件，章程保持稳定。
章程修订后，之前按旧版本做出的决策还有效吗？
通常在新版本中约定衔接规则：修订前已生效的决策继续有效，除非新版本明确要求重新审议；修订后新发起的决策按新版本执行。修订记录表中登记修订条款和生效日期，决策记录保留原决议编号和状态，需要时标注“已被某版本修订”以便追溯。
章程落地后怎么检查它是否真的在被执行？
可以按季度检查几类可观察的事实：决策是否都有编号和记录、超出阈值的决策是否经过对应层级审批、会议是否达到法定人数并产出纪要、例外事项是否在时限内补办、复审是否按期完成。检查发现的问题进入下一轮修订或作为管理改进事项跟踪，检查结果本身也作为复审的输入。
